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資本市場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)須提高震懾力

2019年07月30日 07:29   來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)   

  據(jù)報(bào)道,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉近日表示,市場(chǎng)和投資者反映的法律規(guī)定處罰太輕,中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)追究不到位等問(wèn)題客觀存在。證監(jiān)會(huì)正會(huì)同有關(guān)方面,推動(dòng)盡快修改完善證券法、刑法有關(guān)規(guī)定,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。

  不少網(wǎng)民認(rèn)為,提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,能夠促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展,有利于打造一個(gè)風(fēng)清氣正、誠(chéng)實(shí)信用、公平公正、多贏共享、包容普惠的資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。

  “長(zhǎng)期以來(lái),資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本過(guò)低問(wèn)題備受市場(chǎng)和投資者詬病,一些典型案例廣為人知,影響投資者信心。”網(wǎng)民“柯銳”說(shuō)。

  網(wǎng)民“劉鵬”指出,在現(xiàn)有法律框架內(nèi),證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為面臨的違法成本主要在刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任。現(xiàn)實(shí)中,證券市場(chǎng)違法違規(guī)以行政處罰居多,處罰依據(jù)為證券法,無(wú)論欺詐發(fā)行還是信披虛假記載,對(duì)公司頂格處罰最高60萬(wàn)元,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員則是頂格處罰最高30萬(wàn)元。

  “這樣的處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為難以形成有效的震懾力。”網(wǎng)民“張煒”稱,信息披露違法違規(guī)行為嚴(yán)重干擾證券市場(chǎng)正常運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),必須堅(jiān)決予以打擊和遏制。打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,應(yīng)讓其承擔(dān)刑事處罰、行政處罰、民事賠償三位一體的責(zé)任。其中,涉嫌違法的應(yīng)從嚴(yán)追究刑事責(zé)任,造成投資者損失的應(yīng)依法提起民事?lián)p害賠償訴訟。

  網(wǎng)民“皮海洲”認(rèn)為,如果從提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本的效果來(lái)看,應(yīng)該明確的是處罰的下限,而不是上限。對(duì)上限可以不作封頂?shù)囊?guī)定,但對(duì)下限一定要有明確的底線,那就是不能讓違法違規(guī)者有利可圖。切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,關(guān)鍵在于守住監(jiān)管的底線。

  (記者 張小潔 整理)

(責(zé)任編輯:武曉娟)

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資本市場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)須提高震懾力

2019-07-30 07:29 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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