進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)時(shí)期，通過(guò)全面深化改革使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從資源驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和適應(yīng)新常態(tài)的關(guān)鍵。隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性進(jìn)一步增強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系又一次引起人們的關(guān)注。國(guó)有企業(yè)究竟是有利于還是不利于技術(shù)創(chuàng)新？我們能夠期望依靠國(guó)有企業(yè)使中國(guó)經(jīng)濟(jì)走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的道路嗎？
紛繁的企業(yè)群體與全方位的技術(shù)創(chuàng)新
討論國(guó)有企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，不能泛泛而論。因?yàn)椋F(xiàn)實(shí)中的企業(yè)是高度多樣化的，盡管可以分類為“國(guó)有企業(yè)”“民營(yíng)企業(yè)”，或采用其他標(biāo)準(zhǔn)加以分類，但都不可能同現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)狀況嚴(yán)格對(duì)應(yīng)。任何企業(yè)分類都具有主觀性。
僅就“國(guó)有企業(yè)”這個(gè)群體而言，對(duì)于它的數(shù)量和結(jié)構(gòu)狀況的判斷，取決于其所設(shè)定的統(tǒng)計(jì)口徑和方式。按現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)資料，中國(guó)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)15.5萬(wàn)家。這個(gè)數(shù)字是指法人單位數(shù)還是合并報(bào)表的單位數(shù)？其“國(guó)有”的統(tǒng)計(jì)口徑如何確定？例如：國(guó)有資本占多少股份算是“國(guó)有企業(yè)”？上市公司是否還算“國(guó)有企業(yè)”或“國(guó)有控股企業(yè)”？所謂國(guó)有股份是否包括擁有國(guó)有股的法人單位的持股部分？即使國(guó)有股份不是絕對(duì)控股份額，但如果處于相對(duì)控股地位，如何確定其性質(zhì)？是否按照“實(shí)際控制人”來(lái)界定？總之，目前我國(guó)的國(guó)有企業(yè)群體狀況非常復(fù)雜，討論國(guó)有企業(yè)的任何問(wèn)題都不能一概而論。
另一方面，各類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況也是多種多樣、千差萬(wàn)別。尤其是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和基本國(guó)情決定了各個(gè)產(chǎn)業(yè)和各類企業(yè)都有技術(shù)創(chuàng)新的很大空間，其創(chuàng)新方式各有特點(diǎn)，涉及的領(lǐng)域是全方位的。有的是“連續(xù)性創(chuàng)新”，有的是“破壞性創(chuàng)新”或“顛覆性創(chuàng)新”。而且，“創(chuàng)新”與“模仿”“學(xué)習(xí)”等技術(shù)進(jìn)步行為也未必能絕對(duì)區(qū)分開(kāi)來(lái)。各個(gè)產(chǎn)業(yè)、各個(gè)企業(yè)在不同的發(fā)展時(shí)期、處于不同的市場(chǎng)地位、面對(duì)不同的挑戰(zhàn)和機(jī)遇時(shí)，會(huì)采取不同的技術(shù)創(chuàng)新路線。
認(rèn)識(shí)企業(yè)群體的復(fù)雜性和技術(shù)創(chuàng)新的多樣性和全方位性，對(duì)于研究國(guó)有企業(yè)同技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是至關(guān)重要的。因?yàn)椋煌钠髽I(yè)適應(yīng)不同的技術(shù)創(chuàng)新，多樣性全方位的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要各種類型的企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。本文主要討論典型國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，所謂典型國(guó)有企業(yè)是指：國(guó)家為實(shí)現(xiàn)某種重要目的而投資設(shè)立，規(guī)定了特定的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，由國(guó)家選定的企業(yè)管理者經(jīng)營(yíng)，其行為還要受除法律法規(guī)之外的其他特殊法規(guī)（或政策）調(diào)節(jié)的營(yíng)利性組織。實(shí)際上，正是這類國(guó)有企業(yè)同技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系受到了國(guó)家和社會(huì)的特別關(guān)注。
國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中有其特殊的用武之地
許多人認(rèn)為國(guó)有企業(yè)存在不太有利于技術(shù)創(chuàng)新的弱點(diǎn)，大致有這么幾個(gè)原因：第一，國(guó)有企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)由國(guó)家投資設(shè)立，是沒(méi)有企業(yè)家的企業(yè)（即由政府替代企業(yè)家），而創(chuàng)新是企業(yè)家的功能。相反，民營(yíng)企業(yè)是企業(yè)家設(shè)立的企業(yè)，沒(méi)有創(chuàng)新就不稱其為企業(yè)。第二，國(guó)有企業(yè)往往有壟斷性，有特殊的任務(wù)、特殊的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。既然可以享壟斷之利，何須費(fèi)力創(chuàng)新。第三，國(guó)有企業(yè)的決策由企業(yè)高管主導(dǎo)，國(guó)家對(duì)企業(yè)高管進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。國(guó)企高管的行為通常傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閲?guó)家對(duì)國(guó)企經(jīng)營(yíng)中的“失敗”比“成功”更敏感，而且通常是“功不抵過(guò)”，不能容忍“拿納稅人的錢去賭未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)”。
難道在技術(shù)創(chuàng)新上國(guó)企就沒(méi)有優(yōu)勢(shì)了嗎？其實(shí)不然，各類企業(yè)都是既有優(yōu)點(diǎn)也有弱點(diǎn)，凡現(xiàn)存的企業(yè)制度必有其存在的合理性。國(guó)企在技術(shù)創(chuàng)新上是有其優(yōu)點(diǎn)的：第一，國(guó)企聚集資源的能力比民營(yíng)企業(yè)強(qiáng)，融資條件也比民營(yíng)企業(yè)有利。例如，銀行更放心給國(guó)企貸款，特別是經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不好的時(shí)候。第二，國(guó)企有國(guó)家信譽(yù)做背書，盡管也實(shí)行有限責(zé)任制度，但破產(chǎn)的可能性很小，如果發(fā)生困難，解救的方式顯然強(qiáng)于民營(yíng)企業(yè)。第三，國(guó)企通常有跟政府對(duì)話的特殊渠道，也有獲得政府特許的更多機(jī)會(huì)。正因?yàn)閲?guó)企有一般企業(yè)不具有的優(yōu)點(diǎn)，幾乎所有的國(guó)家都存在國(guó)有企業(yè)。
如前所述，我們面臨的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)是全方位、多種類的。不同的技術(shù)創(chuàng)新適合于不同類型的企業(yè)。例如，可將技術(shù)創(chuàng)新分為兩類：一類是技術(shù)路線基本明確的，另一類是技術(shù)路線具有很高不確定性的。第一類技術(shù)創(chuàng)新的成功主要取決于投入強(qiáng)度，包括資金和人力資源等，比如高鐵、大飛機(jī)、航天航空等，技術(shù)路線基本明確。國(guó)有企業(yè)具有聚集資源的優(yōu)勢(shì)，也有人才和組織優(yōu)勢(shì)，在這類技術(shù)創(chuàng)新上大有用武之地，可以集中力量實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。
對(duì)于第二類技術(shù)創(chuàng)新，由于技術(shù)路線不明確，有很大風(fēng)險(xiǎn)性，難以進(jìn)行投資決策和技術(shù)路線選擇，因此如果進(jìn)行這類技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)家對(duì)國(guó)企高管業(yè)績(jī)的考核難以把握標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)企可能不具優(yōu)勢(shì)。其實(shí)不僅是國(guó)企，大型民營(yíng)企業(yè)也往往缺乏這方面的優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)卻通常具有優(yōu)勢(shì)。在美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家，這類技術(shù)創(chuàng)新往往是中小企業(yè)率先突破，然后才有大企業(yè)大規(guī)模進(jìn)入，或者是小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中獲得成功而成長(zhǎng)為大企業(yè)。
總之，站在中國(guó)實(shí)際國(guó)情的角度來(lái)看，我們既不能否定國(guó)企的優(yōu)點(diǎn)也不能否認(rèn)其弱點(diǎn)。各類企業(yè)各有各的用處。在技術(shù)創(chuàng)新中，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)應(yīng)各居其位，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，相輔相成。
國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有公共價(jià)值
國(guó)有企業(yè)的特殊性質(zhì)決定其不僅具有營(yíng)利性組織的一般職能，而且具有實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志的特殊職能。在技術(shù)創(chuàng)新上，國(guó)企要體現(xiàn)國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的總體意圖，要肩負(fù)國(guó)家的使命，整個(gè)行業(yè)要因?yàn)閲?guó)企的存在和表現(xiàn)而具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和成就，整個(gè)國(guó)家、各個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也要因?yàn)閲?guó)企的存在而更具有創(chuàng)新能力。
例如，各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要很多基礎(chǔ)性的、共用性的技術(shù)，這是我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步中一個(gè)很大的薄弱環(huán)節(jié)。基礎(chǔ)性、共用性的技術(shù)進(jìn)步具有相當(dāng)程度的公共品性質(zhì)，可以成為其他技術(shù)創(chuàng)新的支撐，從而決定了國(guó)家整體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新前景。在這方面國(guó)有企業(yè)大有用武之地，也有顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再如，有很多連續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新，包括工藝技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)也有一定優(yōu)勢(shì)。因?yàn)樵谖覈?guó)，民營(yíng)企業(yè)只有二三十年的歷史，大都缺乏技術(shù)積淀，而國(guó)企的歷史長(zhǎng)、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、實(shí)驗(yàn)設(shè)施較完備、產(chǎn)業(yè)專注性也比民營(yíng)企業(yè)高。所以，在累積性的技術(shù)創(chuàng)新上，國(guó)企具有現(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)條件。這類技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)路線選擇風(fēng)險(xiǎn)性（不確定性）也較小，基本屬于前述的第一類技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)可以有優(yōu)勢(shì)。
再有，中國(guó)具有獨(dú)特的國(guó)情，面臨許多其他國(guó)家所沒(méi)有的特殊經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象和挑戰(zhàn)，因此中國(guó)必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)解決特殊國(guó)情下的許多特殊問(wèn)題，這往往需要國(guó)有企業(yè)來(lái)承擔(dān)。例如，中國(guó)人口眾多，地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)不平衡導(dǎo)致交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)的季節(jié)性很不均衡（例如春運(yùn)），對(duì)交通運(yùn)輸設(shè)施具有許多特殊需求，滿足這樣的需求成為國(guó)家的戰(zhàn)略性問(wèn)題，這就需要國(guó)有企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如高速鐵路建設(shè)就是一個(gè)突出的例子。
總之，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的公共價(jià)值和國(guó)家使命性，這不僅基于國(guó)企的特殊性質(zhì)，而且緣于中國(guó)的特殊國(guó)情。有些技術(shù)創(chuàng)新在其他國(guó)家可以由民營(yíng)企業(yè)完成，在中國(guó)卻由于缺乏可擔(dān)此任的民營(yíng)企業(yè)而只能由國(guó)企來(lái)承擔(dān)。此外，由于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體制尚不完善，在現(xiàn)實(shí)中還缺乏有效的機(jī)制將資源及時(shí)配置給民營(yíng)企業(yè)，有些技術(shù)創(chuàng)新具有國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)（例如關(guān)系國(guó)家安全的技術(shù)突破），因而不得不讓國(guó)企率先進(jìn)入若干重大技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，“殺出一條路”或“打開(kāi)一道口”，就如同當(dāng)年進(jìn)軍核工業(yè)、航空航天等領(lǐng)域那樣。
國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也應(yīng)體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)
國(guó)有企業(yè)是中國(guó)企業(yè)群體中舉足輕重的部分，雖然有其技術(shù)創(chuàng)新的特殊使命，但也要遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的一般規(guī)律。歸根到底，公平競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新最有效的機(jī)制。
國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)地位往往具有一定的壟斷性，所以，除了那些直接體現(xiàn)了國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的特殊行業(yè)之外，大多數(shù)行業(yè)中的國(guó)有企業(yè)均應(yīng)通過(guò)減少壟斷性的改革，來(lái)激發(fā)其技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。特別是要弱化行政性的科技資源配置方式，使國(guó)企在公平競(jìng)爭(zhēng)中形成持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。
對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)不僅要看其自身的技術(shù)進(jìn)步狀況，還要看其對(duì)整個(gè)行業(yè)以至整個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的影響。國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新一方面應(yīng)體現(xiàn)在其所承擔(dān)的創(chuàng)新職能上，另一方面還要防止其對(duì)其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“擠出效應(yīng)”。國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)主要不是“擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，而是夯實(shí)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，促進(jìn)全方位的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這就要有公平競(jìng)爭(zhēng)的“國(guó)企胸懷”，尤其是在國(guó)企占據(jù)了很大份額而具有壟斷性的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)有主動(dòng)減弱“市場(chǎng)勢(shì)力”促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)格局的社會(huì)責(zé)任心和全局意識(shí)。
國(guó)有企業(yè)還要做好參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備。當(dāng)前，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則正在發(fā)生很大的變化，許多競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將超越WTO原則。這對(duì)國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化條件下參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、尤其是高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了一系列新的挑戰(zhàn)。因此，國(guó)企在實(shí)現(xiàn)其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)，也必須適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的公平性規(guī)則，例如“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則。
（作者系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員）
